風險披露聲明
進行場外式交易涉及顯著風險。市場參與者(不接受香港居民)在進行交易前,應審慎閱讀及完全明白買賣該等產品涉及之風險及後果。 在環球貿易集團(“本集團”)開立帳戶以便進行場外式交易的一般主要風險包括但不限於下列各項:
1.場外式交易風險
場外式交易的虧損風險可以十分重大。閣下所蒙受的虧損可能超過閣下的最初定金款額。即使閣下定下備用交易指示,例如「止損」或「限價」交易指示,亦未必可以將虧損局限於閣下原先設想的數額。市場情況可能使這些交易指示無法執行。閣下可能被要求於接到通知即存入額外的定金款額。如閣下未能在所訂的時間內提供所需的款額,閣下的未平倉合約可能會被平清。因此,閣下必須仔細考慮,鑒於自己的財務狀況及投資目標,這種買賣是否適合閣下。除非閣下完全了解及願意承擔所涉及風險,否則切勿投資此類產品。
其他買賣風險
2.合約的條款及細則
閣下必須清楚了解場外式 交易的條款及細則,以及有關責任。
3.暫停或限制交易以及價格關係
市場情況(例如市場流通量不足)及/或某些市場規則的施行,都可以增加虧損風險,這是因為市場參與者屆時將難以或無法執行交易或平清/抵銷倉盤。
4.手續費及其他收費
在開始交易之前,閣下先要清楚了解閣下必須繳付的所有手續費、費用或其他收費。這些費用將直接影響閣下可獲得的凈利潤(如有)或增加閣下的虧損。
5.匯價風險
當交易中需要將一種貨幣單位轉換成另一種貨幣單位時,場外式 交易所得的利潤或招致的虧損(無論是在閣下身處的司法管轄區或其他司法管轄區進行交易)會受交易價格的變動所影響。
6.交易設施
儘管許多以電腦為基礎的系統提供報價和實際價格,這二者可能因為市場流動性不足而有所差異。許多電子交易的設施是以電腦組成系統來進行交易指示傳遞、執行、配對、登記或交易結算。然而,所有設施及系統均有可能會暫時中斷或失靈,而閣下就此所能獲得的賠償或會受制於系統供應商、市場、結算公司等就其所承擔的責任所施加的限制。由於這些責任限制可以各有不同,閣下應向為閣下進行交易的商號查詢這方面的詳情。
7.電子交易
透過一個電子交易系統進行買賣可能會與透過其他電子交易系統進行買賣有所不同。如閣下透過某個電子交易系統進行買賣,閣下須承受該系統帶來的風險,包括有關硬體或軟件可能會失靈的風險。系統失靈可能會導致閣下的定單不能根據指示執行,或完全不獲執行。 閣下確認並承擔因網路擠塞或其他原因而引致通過互聯網傳送的訊息有所延誤的風險。本集團不會就有關延誤所構成的後果(包括但不限於延誤向交易地點發出指示或命令,或因任何通訊設施故障而延遲向閣下發出執行報告,或其他不能合理地由本集團控制的延誤)負責。 互聯網上的通訊可能暫時中斷、傳遞終止或截取,或因互聯網的公眾背景或其他本集團不能控制的理由引致資料傳送有失誤。透過互聯網發出的訊息無法保證完全安全。閣下應注意,任何經本集團系統發出或接收的訊息/指示均可能出現被延誤、遺失、轉換、更改、訛用或被病毒感染的風險,閣下須為有關風險負責。本集團不會就有關的損失及損害負上責任。 閣下必須將密碼保密存放,確保第三者無法取用交易設施。閣下同意對所有經電郵傳送來的指示和對所有經由電郵、口頭或書面向本集團發出的指示確實負責,即使是由第三者發出,這些指示已和閣下密碼和帳戶號碼認證,根據本集團的判斷相信是閣下表面授權。本集團並沒有責任對這個表面許可權作進一步查詢,也沒有責任因為依據這些指示或表面許可權所採取的行動或不採取行動所造成的後果負責。
8.電子結算單的風險
互聯網及其他電子媒介的連接可能因為高峰期、市場波動、系統升級或維修或因其他原因而受到限制或未能提供。透過互聯網及其他電子媒介進行的任何通訊可能會受到干擾、出現傳輸中斷,及由於未能預測的互聯網通訊量或因其他不受持牌人或註冊人控制的原因而導致傳輸延誤。基於技術所限,互聯網本身為不可靠的通訊媒介。因此,可能會出現資訊傳輸及接收之延誤,以及結算單未必能傳送到指定的電郵帳號。此外,未經授權第三方可能獲得通訊及個人資料,及閣下須要完全承擔任何誤解通訊或通訊錯誤之風險。
9.場外交易
在某些司法地區,同時在特定情況之下,有關商號可被允許進行場外交易。為閣下做交易的公司可能是閣下買賣中的交易對手。在這種情況下,不論是要平清市場參與者倉位、評估價值、釐定公平價格又或評估風險,可能比較困難甚或辦不到的。因此,這些交易或會帶來更大的風險。另外,場外交易的監管或會比較寬鬆,又或有另一套的監管制度;閣下開始交易之前,應先了解有關的規則和風險。
介紹人披露
本集團並不監管介紹經紀人(下稱“介紹人’)的活動,不對介紹人作出的任何聲明承擔責任。本集團和介紹人相互完全獨立。本集團和介紹人直接的協議並不建立合資企業或合夥企業關係。介紹人不是本集團的代理人或職員。
1.閣下了解並同意如果閣下在本集團的帳戶是由介紹人引薦而來,介紹人可以訪問閣下的個人資料及其他有關閣下在本集團帳戶交易活動的資料,並將有權進入閣下的本集團帳戶,但介紹人不得以閣下的本集團帳戶從事交易,除非閣下通過授權書授權介紹人代表閣下交易。
2.閣下了解並確認本集團可能對介紹人引薦閣下給予手續費,此類手續費可能按照每筆交易或其他方式給予。這個給予介紹人的手續費可能需要擴大給閣下的點差,即一個比本集團提供的一般正常價差為高的漲價。此外,閣下有權獲準確地告知此手續費的詳細內容。
3.閣下理解介紹人或很多出售交易系統課程、程式、研究或建議的第三者不受政府機構監管。如若閣下之前被告知或相信使用任何第三者的交易系統、課程、程式、或由介紹人或其他第三者提供的研究或建議會帶來交易盈利,閣下在此確認,同意和理解所有 交易,包括通過任何第三者的交易系統、程式或由介紹人或其他第三者提供的研究或建議進行的交易涉及很大的損失風險。此外,閣下在此確認,同意和理解所有 交易,包括通過任何第三者的交易系統、課程、程式或由介紹人或其他第三者提供的研究或建議進行的交易並不一定帶來盈利,避免風險或限制風險。
4. 對於閣下已經或將會從介紹人或其他任何非本集團僱員及與其相關的任何人處獲得的資訊或建議,本集團不能控制,也不支持或擔保其關於 交易的準確性或完備性。如果介紹人或其他任何第三者向閣下提供 交易的資訊或建議,本集團絕不對市場參與者使用該資訊或建議帶來的損失負責。
5.閣下確認本集團及與其相關的任何人未就閣下帳戶未來的盈虧作出任何許諾。閣下明白 交易有很大風險,以及僅適於專業機構或人士,其財力可以承受也許遠超過定金或存款金價值的損失。
6.對於閣下已經或將會從介紹人或其他任何非本集團僱員外獲得的資訊或建議,本集團不能控制,也不支持或擔保其關於 交易的準確性或完備性。
7.本集團不負責或擔保介紹人所提供之服務。由於介紹人不是本集團的職員或代理人,所以閣下有責任在享用其服務前應驗證、嚴格評估該介紹人。
8. 如果閣下將交易授權或對其帳戶的管理交予介紹人或其他任何第三者,不論是以自主權或非自主權的方式,本集團將絕不對閣下作出的選擇負責或對此作出任何推薦。本集團不對有關介紹人或第三者作出任何聲明或保證;本集團不對因為介紹人或第三者的行為而對閣下產生的損失負責;本集團不對有關介紹人或第三者的運作方式作出任何隱含或直接的支持或批准。如果閣下授權閣下的介紹人或其他任何第三者管理其帳戶,閣下需自己承擔風險。
本協議由下列各方簽訂: 環球貿易集團,其註冊辦公室已詳述於市場參與者開戶表格內(以下簡稱“本集團”);及市場參與者(指在開戶申請表格上籤署之人士)。
鑒於:
1.市場參與者欲按其不時的決定在本集團開設一個或多個帳戶,以用於場外式 交易,市場參與者並且已經要求本集團為上述之目的為其在本集團開立並維持上述所指之帳戶,並執行市場參與者交易指令。
2.本集團同意按下列條款及條件,不時應市場參與者之要求並依據本集團絕對酌情權允許市場參與者開立一個或多個帳戶,並以特定或指定的帳戶名稱、號碼,或其他方式維護其帳戶。並且,本集團同意按本協議下文載列的條款及條件,直接或間接地執行由市場參與者或獲授權人士為進行場外式 交易而發出的所有指令。
3.市場參與者承認及明白已被告知場外式 交易是不受證券及期貨事務監察委員會所規管,和場外式 交易是不受證券及期貨事務監察委員會所監察。現協定如下:
1. 釋義
1.1 於本協議中,除文義另有所指外,以下詞彙具有以下涵義: 「帳戶」指市場參與者現時或日後按照本協議或其他協議或檔,以市場參與者名義於本集團開立的一個或多個帳戶; 「開戶申請表格」指帳戶的開戶申請表格,包括當中市場參與者需填妥及簽署的聲明、資料、附註及陳述,以及其不時作出的任何修改; 「協議」指本市場參與者協議書、開戶申請表格、風險披露聲明、介紹人披露及本集團以書面形式不時發布的所有有關上述檔的附件、清單、補充及修正; 「獲授權人士」指由市場參與者於授權書中所指定之人士,及其他由市場參與者不時委任並以書面通知本集團之其他替代或額外委任人士,而該等委任只有在當本集團確實接獲通知及作出批淮後始為有效; 「市場參與者」指已簽署開戶申請表格及/或開戶申請表格內列明的個人、獨資經營人、合夥經營商號、法團或公司,如帳戶是由一名以上人士開立,則指所有該等人士的統稱,並在文義淮許的情況下,「市場參與者」該名詞包括其法定或遺產代理人、遺囑執行人、繼承人、業務的繼承人、認許受讓人及獲授權人士; 「本集團網絡服務」指
(a)由本集團提供或運作的互聯網交易服務及設施(包括但不限於網站);及/或
(b)本集團透過電訊及/或無線傳輸系統及設施提供的交易服務及設施; 「最初定金」指市場參與者於發出每一交易指令時或之前必須向本集團存放的作為所有交易抵押品的最低款額,該款額可由本集團不時酌情予以規定; 「指示」指市場參與者或其獲授權人士根據本條款向本集團以任何形式(包括但不限於口頭、電話、傳真、電郵、互聯網、各電子方式及書面形式)發出的任何指示或指令; 「維持定金」指市場參與者存入最初定金後就每份合約必須維持的最低結餘金額。該款額可由本集團不時酌情予以規定; 「場外 」指非監管的場外式 交易; 「密碼」指由本集團分配並與用戶名稱一併使用以連接本集團網絡服務的市場參與者私人密碼; 「服務」指由本集團及/或代表本集團提供的任何場外式 交易設施。此等設施使市場參與者通過互聯網、電話或其他方式能夠給予指令以買入和/或賣出若干場外 ,及收取帳戶資訊和接受相關服務; 「用戶名稱」指由本集團分配的市場參與者私人識別,與密碼一併使用連接服務、帳戶資訊以及其他相關服務。
1.2在本協議中:
a) 「包括」指「包括但不限於」;
b) 條文指本協議的條文,開戶申請表格指由市場參與者或代表市場參與者填妥的開戶申請表格,以及凡已於其後向本集團發出通知修改的資料,乃指經該通知修改的開戶申請表格;
c) 條例是指簽約地國家或地區的條例或法律,以及與之有關的任何附屬法例(以不時經修訂、綜合、擴闊、編纂或再制定,以及在當時生效的版本為準);
d) 單數之詞語皆包含眾數之意思,反之亦然;個人的用詞包括法團或非屬法團或其他團體;任何性別之詞語皆包含男性、女性及中性之意思;
e) 條款的標題僅為方便而提供,並不影響彼等的詮釋或解釋;及
f) 凡需要對本協定的任何條文作出正確解釋或詮釋,以致本協議的任何一方的負債、債務或債項於本協議終止後仍延續,該條文便應於本協議終止後仍然生效。
2. 聲明、保證及承諾
2.1 市場參與者特此作出以下聲明、保證及承諾:
a) 如果市場參與者是個人,其已達成年之年齡,在法律上有行為能力,可有效簽訂本協議書;神智清晰;具有法律資格;沒有破產;本協議及所有已訂立及將會訂立的協議書均構成對市場參與者具有約束力及可強制執行的義務;
b) 如果市場參與者由超過一人組成,並屬帳戶聯名持有人之一,則:該組市場參與者的任何一人,有全權就帳戶給與指令。此等指令包括但不限於提取、存入、劃撥款項,收取通告、確認書、報告、結單及其他各類通訊。該組市場參與者的人士明白並同意,若該等要求付款書、通告、確認書、報告、結單及其他各類通訊以市場參與者為收件人,則對該組市場參與者的任何一人具有約束力;
c) 如果市場參與者是合夥經營商號、法團或公司,則已於其註冊成立地之法律管轄下乃正確成立、有效存在及有良好紀錄;其有權簽訂本協定及與本協定有關的一切合約和/或根據本協議已制定或將制定的一切合約。並且,在任何情況下,本協議及所有上述合約均構成對該市場參與者具有約束力並可強制執行的義務;
d) 市場參與者是該帳戶的最終受益人。
2.2 市場參與者特此聲明載於市場參與者開戶申請表格及由市場參與者或代表市場參與者向本集團提供的其他資料,皆為確實、準確和完整。本集團可信賴該等資料。市場參與者同意即時通知本集團該等資料的變動。
3. 服務
3.1 市場參與者同意只根據本協定的條款、條件使用服務。凡他日藉本集團提供的額外服務,市場參與者都只會根據本協議的條款、條件使用。在符合第4和5條款規定之前提下,市場參與者同意其為本協議所述服務之唯一獲授權使用者,且須對本集團給其所分配的密碼之保密、安全和使用自行承擔全部責任。市場參與者明白並接受,本集團可隨時自行酌情中止、禁止、限制、終止市場參與者連接服務及買賣的能力,而毋須事先向市場參與者發出通知。本集團結束市場參與者帳戶並不會影響各方在結束日之前的權利及/或義務。
3.2 本集團不時應市場參與者之要求並依據本集團絕對酌情權允許市場參與者開立一個或多個帳戶,並接受以特定或指定的用戶名稱、編號或其他方式保持其帳戶。並且,本集團按下列條款及條件和依據其絕對酌情權,執行由市場參與者或被授權人士為場外式 交易而發出的所有指令。
3.3 只有市場參與者要求本集團提供場外 買賣交易的報價,且市場參與者按照本集團的報價發出特定指示或指令時,本集團才須與市場參與者進行交易。
3.4 市場參與者明白、承認及確認與本集團進行任何場外式 買賣交易,市場參與者不會持有實物 的擁有權、管有權、或轉移實物 擁有權的能力。
4. 交易指令
4.1在符合本條款的規定下,市場參與者須按本集團可能不時指定的指示方式,直接向本集團給予〔不論是口頭(親自或透過電話)、互聯網、各電子方式、透過本集團網絡服務,或本集團不時接納的其他通訊方法〕有關該等交易的所有指示。倘若指示是透過電話、互聯網、各電子方式或本集團網絡服務而給予,則本集團有權依據及根據該等指示行事,且無須查詢或核實作出或給予或企圖作出或給予該等指示的人士的許可權或身份,亦無須理會給予該等指示之時的當時情況,或該等指示所涉及的金額,即使當中有任何錯誤、誤導成分、不清楚、詐騙、偽造或欠缺權力依據等情況。
4.2本集團有權將根據第4.1條給予的指示,而該指示的發出是來自本集團相信是可靠的來源,不論是來自市場參與者、其獲授權人士或任何其他人士,均被視為獲市場參與者全面授權,並對市場參與者具約束力的指示。本集團有權(但不受約束地)以其真誠地認為適合的指示或依據該等指示行事或採取步驟,且不理會有關交易的性質或所涉及的金額或資金,即使該指示的條款有任何錯誤或誤導成分或不清楚等情況。
4.3倘若市場參與者透過電話給予指示:
(a) 市場參與者必須使用本集團不時提供的指定電話號碼。為清楚起見,透過電話但並非使用指定電話號碼給予的任何指示,以及在本集團的任何電話號碼,或本集團的僱員或代理人的個人手提電話號碼的留言信箱留下口訊的方式給予的任何指示,均不得被視為對本集團有效或具效力的指示。本集團不會就因為市場參與者或其獲授權人士未能遵守本協議的條款而招致或與此相關的任何損失,向市場參與者承擔任何法律責任;
(b) 本集團並無對於傳輸或傳達指示或價格資料上的任何延誤、失敗、錯誤、干擾或暫停,或任何其他人士錯誤地接獲任何指示而負上任何責任。本集團獲授權依據其收到的任何指示(不論是否有上述的延誤、失敗、錯誤、干擾或暫停情況)行事。本集團無須向市場參與者查核發出的指示的準確性或真實性,且本集團無須就市場參與者因為本集團按有關指示行事而蒙受或招致的任何損失或成本負上法律責任。倘若市場參與者欲本集團按電話指示行事,則本集團有權要求市場參與者訂立進一步協定。
4.4倘若市場參與者透過本集團網絡服務給予指示:
(a) 僅以本集團可能不時就相關類別的交易而指定的方法及方式給予指示;
(b) 利用適當的裝置(如適用),以連接本集團就相關類別的交易而設的指定電腦或其他系統;及
(c) 應本集團的要求〔該要求可能是以電子圖像或數位化語音或其他電子方式(視情況而定)而提出〕,透過輪入指定號碼及/或相關密碼以及本集團要求關於市場參與者身分的任何其他資料,以及關於交易的資料及詳情而給予指示。
4.5 市場參與者承認透過電話或本集團網絡服務給予指示的風險,包括(但不限於)任何指示為不獲授權,或是由不獲授權人士給予的風險。倘若市場參與者選擇以該等方式給予指示,即市場參與者全面接納該等風險。
4.6 市場參與者一旦給予指示,有關指示便不可在並無本集團的書面同意下予以修訂、取消或撒銷。
4.7 凡市場參與者在根據本協定向本集團發出指示時,作為任何其他人士的代理人及代表彼等行事,則本集團有 權就所有目的及所有義務而將市場參與者(而非任何其他人士)當作其市場參與者,市場參與者將因此而須負上法律責任。 即使市場參與者是代表某人士(市場參與者已將該人士知會本集團)行事,亦會採用上述情況,而有關人士將不會是一名「間接市場參與者」。
4.8市場參與者了解到本集團不能夠獲悉是否有人(市場參與者除外)已經或正在利用市場參與者的名稱或市場參與者的用戶名稱或密碼而給予或作出指示。市場參與者不得允許或淮許任何其他人士因任何目的而連接帳戶。市場參與者須對市場參與者的名稱或市場參與者的帳戶號碼或密碼的機密性及使用,以及以有關市場參與者的帳戶號碼或密碼而給予或作出的任何市場參與者指令承擔責任。市場參與者依然要對利用帳戶號碼或密碼而發出的所有指示承擔責任。
4.9 市場參與者確認,其將對於因為市場參與者的指示及本集團據此作出的行動而直接或間接招致或與此相關的任何損失、成本、費用及開支承擔責任,並將就此向本集團作出彌償。
5. 第三者參與
5.1 無論是否出於自主權,市場參與者將交易權力或對其帳戶的控制授予第三者,或根據任何第三者(「交易代理人」)的建議或指令行事的,本集團不承擔對市場參與者所選擇的交易代理人複核或提供有關建議的任何責任。
5.2 本集團不就任何交易代理人作出任何聲明、保證或承諾。本集團不對市場參與者因交易代理人的行為遭受的任何損失承擔責任。
5.3 本集團沒有以暗示或其他方式同意或批淮交易代理人的任何操作方法。
5.4 市場參與者就其帳戶行使任何權利向交易代理人授權,風險由市場參與者自行承擔。對於市場參與者從交易代理人或未受本集團僱用的任何其他人處已經獲得或將來有可能獲得的有關場外式 交易及所涉風險的任何建議或資訊,本集團無法就其準確或完整性予以控制、同意或保證。
5.5 如交易代理人或其他第三方就場外式 交易向市場參與者提供資訊或建議,本集團不對市場參與者因使用該資訊或建議所遭受的任何損失承擔責任。市場參與者明白交易代理人及很多交易系統、課程、程式、研究或推薦的第三方供應商不受任何政府機構管制。
6. 交易
6.1在任何時候,交易應當由市場參與者本人進行,除非市場參與者已於通過簽署授權書將交易授權給其交易代理人並已將該授權書提交本集團。
6.2本集團之僱員或代表一概不得接受市場參與者委任為其代理以操作市場參與者之帳戶。
6.3本集團可以採取與市場參與者相反的交易指令進行對盤。
7. 交易授權
7.1 本集團獲授權按照市場參與者的口頭、書面或電腦指令向對手銀行或專業機構或參與者為市場參與者的帳戶進行場外式 交易。如市場參與者未以書面形式作出相反指令,本集團有權與本集團認為合適的銀行機構、對手銀行或專業機構或參與者執行所有交易指令。
7.2 本集團有權限制市場參與者可獲得或持有的未平倉合約的金額及/或總數。
7.3 本集團將努力按照市場參與者口頭、書面或電腦的指令執行所有依其全權酌情權選擇接受的交易指令。
7.4本集團保留拒絕接受任何交易指令的權利。但本集團將不對由任何本集團不可直接或間接控制的事件、行為或疏忽所造成的損失或損害承擔責任,這種情況包括但不限於任何由於傳輸或通訊設施故障造成的交易指令或資訊傳輸的延遲或失真直接或間接帶來的損失或損害。
8.定金
8.1市場參與者在開立帳戶前,須先行在本集團存入一筆不少於本集團依據其酌情權規定的最低數額之款項。
8.2 市場參與者存入本集團之定金,可按照本協議之規定作出轉帳。
8.3 本集團可在任何時候更改定金要求。
9. 存款要求
9.1 市場參與者在與本集團訂立任何合約之前,須向本集團存入並維持根據本集團就所有場外式 交易不時規定的最初定金金額,以確保其履行合約的責任。
9.2 市場參與者的帳戶只要尚有未平倉合約(即合約平倉之前),市場參與者仍須存入定金以維持本身帳戶之定金水準。倘最初定金出現虧損,市場參與者須補充足夠資金恢復至維持定金水準。市場參與者不得遲於本集團指定並以電話或電子或任何其他方式通知市場參與者之時間存入上述之補充款項,否則本集團有絕對酌情權決定採取其認為適當之行動,以保障本集團本身之利益。該等行動包括但不限於未經市場參與者同意將本集團與市場參與者訂立或代市場參與者訂立的未平倉合約平倉。該等行動視同遵照市場參與者正式向本集團發出的正當指令作出,對市場參與者具有約束力。市場參與者不可撒銷地同意,本集團在採取上述行動時,並無任何責任或義務使市場參與者減少或免受損失。
9.3 儘管有上文的規定,如市況不利,本集團保留其全權在未獲得市場參與者同意前,將市場參與者的合約及持倉平清,以免市場參與者的利益受到重大損害。
9.4 市場參與者同意,當本集團作出要求,立即電匯補充資金,並迅速以本集團按其全權酌情權要求的轉款方式滿足所有定金要求。任何匯款及轉款過程所涉及的費用,包括銀行手續費、匯率差價及所有有關費用均由市場參與者負責。
9.5本集團可在任何時候根據以下第(12)條款的規定平清市場參與者的帳戶。即使本集團不行使該項權利,並不代表是對該項權利的放棄。
10. 提款安排 市場參與者有權隨時通知本集團提取指定的可用現金結餘,市場參與者同意任何匯款及轉款過程涉及的費用,包括銀行手續費、匯率差價及所有有關費用均由市場參與者負責。市場參與者完全理解本集團需要時間去處理有關市場參與者之提款,市場參與者很可能不可以即時收到所提取的金額。市場參與者同意不追究本集團一切由於未能及時滿足自身提款要求所引起的責任。市場參與者確認一旦提出提款要求,本集團將即時從市場參與者帳戶結餘扣除該款額。
11. 市場參與者財產之留置權
11.1在不影響本集團根據法律享有之任何一般留置權、抵銷權或其他類似權力之情況下,市場參與者同意、接受及聲明下列條款:-
11.2市場參與者的所有資金、證券、貨幣及其他財產,如其被本集團或其附屬機構在任何時候為市場參與者(個人、與他人共同、或作為他人帳戶的擔保人)持有,或在任何時候由本集團為任何目的(包括妥善保管)掌管或控制,此類財物將被本集團作為保留財產(「保留財產」),將受所有本集團之留置權所限,並為連續的抵押品,以:
(1)作為市場參與者於本協議中所有責任發負債之確實履行及遵守之保證;及
(2)作為根據本協議或其他協議或檔或其他戶口(不論是否由市場參與者單獨或與其他人士聯名或以任何名稱或公司開設),市場參與者需要對本集團現在或其他任何時間的不論過去、現在或將來或不能確實或有應繳付款、再繳付款、履行及/或按要求需即時清算之金錢、資金、負債、義務及責任連同其倉息及本集團需付之法律費用之抵押。
11.3 當有發生任何違反事項,該留置權便可予立即執行。當該留置權成為可予執行時或當發生任何違反事項時,本集團在不影響其根據本協議或其他檔所享有之權利的情況下及在不需通知市場參與者的情況下有權:
(1) 隨時分配、支付、扣減、轉移或抵銷全部或部分在保留財產中的資金或金錢用以支付或履行任何本協議所抵押的金錢、資金、負債、義務或責任;及/或
(2) 以本集團依據其絕對酌情權而決定,以任何價錢或以任何形式,及以任何條款及條件,一次或分批賣出、出售、清算、轉讓、交易、處理或清理全部或部分保留財產用以支付或履行任何本協議所抵押的金錢、資金、負債、義務或責任,而不需負責市場參與者因此而導致的任何損失。
11.4市場參與者同意本集團根據本條款或本協議有完全及絕對權力及酌情權以決定何時何日行使或執行其賣出、出售、分配、清算、轉讓、交易、處理或清理之權利及權力,本集團根據本協議所作出之任何賣出、 出售、分配、清算、轉讓、交易、處理或清理而產生之任何損失,不論該等損失如何產生,及不論於賣出、出售、分配、清算、轉讓、交易、處理或清理保留財產之過程中是否有更好價格或可能取得更佳條款,市場參與者將無權就其損失向本集團提出任何索償。
12. 帳戶清算與欠款的償付
12.1 任何下列一項的事情均構成違反事項(「違反事項」):
(a) 市場參與者死亡、清盤或被司法宣告為無行為能力;
(b) 市場參與者被申請破產或清盤或委任臨時清盤人,或有針對市場參與者相類似的法律程式;
(c) 市場參與者於本集團開設的任何帳戶被申請查封;
(d) 定金不足,或以本集團意見認為保留財產或其他抵押品或任何部份之價值或市價(不論是否確立或合理估計)不足以擔保市場參與者之帳戶;
(e) 市場參與者未能向本集團提供根據本協定要求的任何資訊;
(f) 市場參與者沒有依據帳戶或本協議規定而於到期或應支付或結算任何數額、金錢、資金、購買金錢或其他金錢或開支;
(g) 市場參與者沒有依據本協議履行、支付、償付或執行市場參與者之任何負債、責任或債務;
(h) 市場參與者違反、拒絕、不能或放棄履行、遵從或完成本協議中的任何條款或條件;
(i) 任何依據本協議或任何送予本集團之其他檔內附之聲明或保證變成不完全、不真確或不正確;
(j) 市場參與者在簽署本協議需取得之同意或授權變成全部或部分取消、凍結、終止或不再全部有效;
(k) 根據本協議以保證其負債、責任或債務而抵押之保留財產或其他抵押品或其任何部分有所迴避或終止;
(l) 市場參與者因任何破產、清盤、重組、延期償付、資不抵債或類似法律程式而從中得益或提出任何致使其債權人得益之任何計劃或建議;或市場參與者或其業務或資產之重要部分受任何指令、判決或法庭頒布其清盤、重組、破產或委任清盤人、破產託管人或破產管理官;
(m) 任何第三者有針對帳戶或市場參與者與本集團開設之其他帳戶內之任何金錢或資金而提出索償、權利或權益;
(n) 市場參與者資不抵債、破產或因任何原因與無關聯繫人士合并或出售其業務或資產之全部或任何重要部份;
(o) 有任何人士針對市場參與者有關本文內述之任何事項或保留財產或其任何部分或針對本集團有關本文內述之任何事項或保留財產或其任何部分而展開任何行動、法律程式或新申索或索求;
(p) 以本集團意見認為市場參與者之公司架構、業務、資產、財務狀況及一般事務或展望有任何逆轉;
(q) 當公司受限於任何適用法例、條例及規則需採取任何條款所提及之行動;及
(r) 以本集團意見認為發生任何事情可能或將會損害、影響本集團之權利、權益或利益。
12.2 如有違反事項發生(以本集團之單獨及主觀判斷認為),本集團將可在不給予市場參與者通知情況下及不影響本協議賦予之其他權利或權力之情況下,本集團有絕對酌情權採取以下某種或多種或部份行動:-
(a) 要求市場參與者清還、償付、履行、執行市場參與者欠本集團之數額、倉息、總數、金錢或資金;
(b) 交易任何或所有為市場參與者持有的場外式 交易合約;
(c) 取消任何或所有未完成的交易指令或合約,或其他任何以市場參與者名義作出的承諾;
(d) 用保留財產直接或以擔保或保證的方式來抵償市場參與者對本集團可能負有的任何責任;
(e) 清算帳戶或市場參與者與本集團開設的其他帳戶;
(f) 要求或執行任何抵押予本集團以保證市場參與者依據本協議而產生的負債、債務或責任之抵押品;
(g) 根據本協議執行帳戶的抵銷及合并之權利;
(h) 立即終止本協議;
(i) 根據本協議執行任何或所有賦予本集團之權利及權力;
(j) 取消任何或全部代表市場參與者發出之未執行指令或任何其他承諾;
(k) 執行留置權;
(l) 本協議所授權、指示、委任或賦予權力之下採取任何行動或執行其他事情;
(m) 本集團認為合適而針對保留財產而探取任何行動或執行其他事情;
(n) 本集團認為合適而採取或不採取任何行動或執行或不執行其他事情。
12.3採取任何上述第(12.2)條款的行動不以下列為條件,即:要求提供定金或追加定金,或事先將交易決定或其他決定通知市場參與者、市場參與者的遺產代理人、繼承人、遺囑執行人、遺產管理人、受託人、受遺贈人或受讓人等,且不論涉及的所有權利益是否為市場參與者獨有或與他人共有。
12.4 在清算市場參與者的買入或賣出倉位時,本集團可全權酌情決定在同一結算中進行清算,或主動開立新的買入或賣出倉位,以便建立本集團根據其獨立判斷認為有益於保護或降低市場參與者現有持倉的差價或雙方交易的金額。任何本條款所述的買賣,可由本集團根據其判斷及酌情權,與任何銀行同業或其他通常進行交易的其他交易市場或公開拍賣或內部認購中進行該等買賣,而本集團可購買其全部或部分而不受任何贖回權的限制。
12.5一經本集團要求,市場參與者將在任何時候對其剩餘欠款負責,且當其帳戶被本集團或其本人全部或部分清算時,在任何時候均對其帳戶剩餘欠款負責。如果根據本授權進行的平倉所實現的資金不足以支付市場參與者向本集團所欠的債務,一經要求,市場參與者須立即支付欠款,所有未償還債務,以及相應倉息(即相等於本集團主要往來銀行當時的優惠利率或法律容許的最高利率中較低者為準)以及所有追討欠款費用,包括律師費、證人費、交通費等。如果本集團就市場參與者的任何帳戶支付了除追討欠款費用以外的其他費用,市場參與者亦同意支付該等費用。
13. 結算日、延展和清算指令
13.1 本集團將會自動延展市場參與者帳戶所有未平倉的持倉到下一個工作日。本集團將會就每個被延展的持倉向市場參與者收取倉息及存倉費。
13.2 關於在結算日前開立的持倉的清算指令必須在結算日至少一天前送達本集團。
13.3 如無市場參與者的及時指令,則本集團獲授權按其絕對酌情權決定是否延展或清算所有或任何市場參與者帳戶的持倉或按照本集團認為合理的條款和方法代表市場參與者作出或接收交付。
13.4 為免生疑問,除非本集團認為有需要或如果本集團以其他方式與閣下書面同意,本集團將不會安排交付場外 。
14. 費用
14.1 市場參與者將支付因本集團所提供的服務產生的經紀費、服務費和特別服務及其他所有費用(包括但不限於溢價和折價、報表費、閑置帳戶費、指令取消費、轉帳費及其他費用)、收費(包括但不限於由銀行間機構、銀行、合約市場或其他監管或自我監管組織收取的費用)。本集團可能不經通知收取服務費、費用及/或收費。市場參與者同意向本集團支付其欠交款項的倉息(即相等於本集團主要往來銀行當時優惠利率或法律容許的最高利率(以較低者為準)。所有這些費用將在發生時,或在本集團按其全權絕對酌情權釐定時由市場參與者支付。市場參與者在此授權本集團從其帳戶中扣留上述費用。市場參與者同意在其指令本集團將其帳戶中未平倉的合約、資金,及/或財產轉向其他機構時支付由本集團確定的轉帳費。
14.2 市場參與者同意個人負上就政府對所有交易或交易活動產生的利益所徵收的稅項及費用。市場參與者亦同意於到期償付時直接從市場參與者的帳戶扣起或扣除這些稅項或費用。
15. 報表與確認 若市場參與者並未在接獲後立即提出反對或本集團以郵遞或其方式傳送予市場參與者後的一日內以書面確認,交易指示的確認報告和市場參與者結單將被視為正確、最終對市場參與者具有約束力。除非立即以書面形式作出反對,否則追收定金通知將為最終及具有約束力的。本集團將向市場參與者提供互聯網登入以便市場參與者隨時以網上登入其帳戶查閱資料,以代替透過郵件發出交易確認。市場參與者的書面反對應寄往本集團市場參與者開戶表格內所述的辦公室地址,或本集團網頁上不時公布的最新辦公室地址(以後者為準),而該書面反對只會在實際送交或以挂號郵件寄發(請要求回郵收據),才會被視為接獲。如未反對,則本集團或其代理人在收到上述報告之前採取的所有行動將被視作已被批淮。市場參與者未收到交易確認並不解除其作出上述反對的義務。
16. 通訊 報告、報表、通知及其他通訊可通過電子郵件、市場參與者開戶申請表中註明的地址或市場參與者不時以書面形式向本集團指定的其他地址送達市場參與者。所有上述通訊,不論是以郵寄、電報或其他方式發出,一經香港郵遞送出,或由送達代理機構接收,即被認定已由本集團送達市場參與者本人,不論市場參與者是否實際收到。
17. 同意透過電子傳輸交易確認及帳單 市場參與者在此同意,作為郵寄和電子郵件的替代市場參與者的帳戶資訊與交易確認(包括但不限於交易確認、帳戶報表)可經由本集團平台提供。市場參與者亦可以通過本集團網絡服務並使用市場參與者的帳戶密碼登入查閱其帳戶資訊。本集團將公布市場參與者的所有帳戶活動,市場參與者將可以獲得每日及每月的帳戶活動報告,以及每項已執行的交易的報告。在市場參與者的網上帳戶公布其帳戶資訊將被視作已經向市場參與者提交交易確認和對帳單。任何時候,帳戶資訊將包括帶有單據號碼的交易確認、交易價格、佔用定金、可進行定金交易的數額、盈虧報告,以及當前的未平倉合約或未完全成交的倉位資訊。市場參與者可以在任何時候以書面方式通知本集團終止本項同意。
18. 資金轉帳授權 市場參與者在此同意本集團可在任何時候,根據本集團及其關聯人的判斷,將市場參與者單獨或與他人共同持有的任何錢款、貨幣、商品、證券或其他財產,從市場參與者的抵押品或商品託管帳戶轉出至該市場參與者在本集團或其他批淮的金融機構或其關聯人處開立的另一帳戶。
19. 聯名帳戶 若市場參與者包括多過一名人士:-
(a) 不論任何其他這些人士是否受約束,每一名這些人士仍然受到約束。任何關於市場參與者的提述應理解為任何或每一名這些人士;
(b) 每一名這些人士均是共同及個別地負責及負上本協議中的責任、義務及負債。本協議中的權利、權力、申索、要求、指示、指令及/或授權均可分別地及獨立地向任何一名這些人士行使、履行 或實施;
(c) 本協議內之權利、權力、申索、要求、指示、指令及/或授權將共同及個別地對任何或所有該等人士具約束力;
(d) 本集團有權分別地與任何一名這些人士處理任何問題,包括在任何程度上解除、滿足或履行任何責任、義務或負債,但卻不會影響任何其他這些人士的責任;
(e) 每一名這些人士均向本集團放棄在其他這些人士的破產或清盤過程中,與本集團競爭提出證明的權利。在未得到本集團的事先書面同意前,任何這些人士均不可向其他這些人士取得任何反抵押;
(f) 本集團向任何這些人士而作出的任何本協議中的任何責任、義務或負債的解除、滿足或履行均是及應被認為是向任何或一切這些人士就該責任、義務或負債的全面及足夠的解除、滿足或履行。特別地,本集團向任何這些人士的支付金錢或資金均是及應被認為是向任何或一切這些人士就該付款的全面及足夠的解除、滿足或履行;及
(g) 受制於本集團的同意或酌情權,任何這些人士均有權單獨在帳戶規定的限度內進行帳戶交易;
(h) 本集團有權要求這些人士就帳戶的事宜採取聯合行動。本集團擁有對個人或共同帳戶的安全控制權。如果共同帳戶的一名或多名這些人士死亡,應以書面形式通知本集團並出示死亡證明。所有截至通知日的費用將從帳戶中扣減。每一名這些人士均假定擁有平等份額。
20. 免責條款
20.1由於本集團不能控制通過互聯網的訊號源、訊號的接收和路由,以及市場參與者設備的配置或聯接的可靠性,本集團不對互聯網交易中出現的通訊故障、失真或延遲負責。
20.2市場參與者承認場外式 交易涉及相當大風險,其並非對每個人均適合及無論網上交易如何方便或高效,其並不降低場外式 交易的風險。
20.3 市場參與者有義務將密碼保密存放,確保第三方無法以密碼進入交易設施的權利。市場參與者有義務將對任何以其密碼進行的交易向本集團負責,即使該密碼的使用是未經授權的。
20.4當某些報價及/或成交價發生錯誤時,本集團將不為此類錯誤所導致的有關交易帳戶結餘錯誤負責。這些錯誤包括但不止限於:交易員的錯誤報價、非公平市場價之報價,或是交易人的任何報價錯誤(包括但不限於因為硬體、軟件、通訊線路或系統,及/或第三方所提供之錯誤外部數據而造成的錯誤大數報價或錯誤報價)。除此之外,所有定單必須容許有充裕的時間執行,以及有充裕的時間容許系統計算所需定金。若定單太接近市場價,將不能保證有可能觸發其他定單(不論定單類別)或追加定金通知,本集團不需為因系統未有充足的時間執行和/或計算定單所導致帳戶內的定金不足,餘額,和/或持倉而負上責任。上列項目並非盡列而並無遺漏,如發生報價或執行錯誤,本集團保留對帳戶作出所需更正或調整的權力,任何有關報價與成交錯誤之爭執只能由本集團之政策或決定來解決。若因此帶來任何損失、損害或責任,市場參與者同意予以賠償使本集團不受損害。
20.5互聯網、連接延誤及報價上的誤差有時會造成顯示在本集團交易平台的報價無法準確地反映即時市場價格。「套戳」及俗稱「食價」或「切匯」,或因網路連接的延誤而利用差價獲利的行為,並不能存在於市場參與者直接向莊家進行交易的場外交易市場中。本集團不容許市場參與者在本集團的交易平台上進行此等套戰行為。依靠因價格滯後帶來的套戰機會進行的交易有可能會被撒銷。本集團保留權利對涉及上述交易的帳戶所進行必要的修改和調整。本集團可能依據絕對酌情權,要求交易員進行干預或對指令進行核淮所有單據和/或終止有關市場參與者的帳戶,而無須事先通知市場參與者。對於因套戳及/或操控而產生的任何糾紛,本集團將依據絕對酌情權進行解決。本集團保留提款扣留的權利直至能夠解決以上的問題。於此陳述的任何行動或決議將不會損害或放棄本集團對閣下、閣下的公司和其職員的任何權利或賠償。
20.6本集團絕對禁止對其價格、執行及平台進行任何形式的操控。若本集團懷疑任何帳戶從事操控,本集團保留相關權利,對帳戶進行調查及複核,並從涉嫌帳戶中扣除由相關活動所賺取的盈利款項。本集團保留對相關帳戶進行必要更正或調整的權利。對於涉嫌從事操控的帳戶,本集團可能依據絕對酌情權,要求交易員進行干預、對指令進行核淮及/或終止有關市場參與者的帳戶,而無須事先通知市場參與者。對於由套戳及/或操控所產生的任何糾紛,將由本集團依據其絕對酌情權加以決定。本集團可依據其絕對酌情權,向任何相關監管機構或執法機構報告有關事件。此處所陳述的任何行動或決議並不免除或損害本集團針對閣下、閣下公司或其行政人員所擁有之權利或賠償,所有均為明確保留的權利或賠償。
20.7本集團將不對因傳輸或通訊設施故障、斷電或任何其他本集團所不能控制或預計的原因招致的指令傳輸的延遲承擔責任。本集團將僅對其直接過失、蓄意過錯或欺詐行為負責。本集團不對因其依據本協議使用的任何代理人或其他方面的過錯而招致的損失承擔責任。
21. 場外式 價格變動風險 如果市場參與者指令本集團簽訂某項場外式 交易:
(a) 任何由於影響該交易價格的變動所帶來的盈利或損失將完全由市場參與者承擔;
(b) 所有最初或後續定金存款將以港元計算,金額由本集團全權酌情規定;
(c) 本集團獲授權按其以全權酌情權根據當時貨幣市場價格釐定的匯率將市場參與者帳戶的資金兌作定金用途。
22. 風險確認通知 市場參與者承認投資於槓桿或非槓桿的交易是投機性的,涉及高度風險,只適合於能夠承擔超過其定金存款損失風險的人士。市場參與者理解由於場外式 交易通常要求定金較低,場外式 交易的價格變動可能帶來相當大損失,該損失可能超過市場參與者的投資和定金存款,市場參與者保證其願意且能夠在財務上或其他方面承擔場外式 交易的風險。考慮到本集團為其開設的帳戶,市場參與者同意不就因遵循本集團或其僱員、代理人或代表人作出的交易推薦或建議而造成的交易損失追究本集團的責任。市場參與者認識到保證場外式 交易的盈利或不受損失是不可能的。市場參與者承認市場參與者未從本集團、其任何代表、介紹人,或其他與市場參與者開設帳戶有關的實體處獲得這類保證,並且市場參與者未根據任何此類保證或類似聲明簽訂本協議。
23. 交易推薦 本集團可能不時發布或向市場參與者通報一般性市場訊息,這類資訊來源於一般性市場資料,不得視為交易建議。
(a) 市場參與者承認
i. 任何由本集團或其他任何公司內部人員向市場參與者提供的市場推薦和資訊並不構成一項出售場外式 交易合約的要約或招徠購買場外式 交易合約的要約;
ii. 此類推薦和資訊,儘管基於本集團認為可靠的資訊來源,有可能完全基於某一經紀人的意見,故這類資訊可能並不完備或未經確認;
iii. 本集團不就提供給市場參與者的任何資訊或交易推薦的準確與完備性作出任何聲明、保證或擔保,並不對此負責。市場參與者承認本集團及/或其主管、董事、關聯機構、關聯人、股東或代表有可能持有某些場外式 交易持倉或有意交易某些場外式 ,這類交易也將獲得市場推薦,本集團或其上述主管、董事、關聯機構、關聯人、股東或代表的市場持倉可能與市場參與者從本集團獲得的推薦並不一致。市場參與者承認本集團未就合約的稅務影響或待遇作出任何保證。
(b) 市場參與者進一步承認,無論是否以全權委託或非全權委託形式,若市場參與者將交易權力或對其帳戶的控制授予第三者(「交易代理人」),本集團不承擔對市場參與者所選擇的交易代理人進行複核或提供有關建議的任何責任。市場參與者理解本集團不就任何交易代理人作出任何聲明或保證。本集團不對市場參與者因交易代理人的行為遭受的任何損失承擔責任。本集團沒有以暗示或其他方式同意或批淮交易代理人的任何操作方法。市場參與者授權交易代理行使市場參與者帳戶的任何權利,市場參與者承認風險由市場參與者自行承擔。市場參與者承認本集團不提供交易建議,並且本集團也未允許其代表、關聯人或僱員提供此類交易建議。
24. 財務訊息披露 市場參與者聲明並保證其向本集團披露的財務訊息準確地表述了市場參與者目前的財務狀況。市場參與者聲明並保證在確定其凈值時,資產與負債已被仔細計算,並將負債從資產中扣減來確定市場參與者在財務訊息中提供的凈值。市場參與者聲明並保證在確定資產價值時,市場參與者包括了現金及/或現金等值品、政府債券和可流通證券、自有房產(基本住所)、人壽保險的現金價值及其他有價值資產。市場參與者聲明並保證在確定負債價值時,市場參與者包括了應付銀行的本票(有抵押及無抵押),應付親屬的本票,應付房地產按揭(基本住所)及其他債務。市場參與者聲明並保證在確定其流動資產時,市場參與者僅包括能迅速(一天時間以內)轉換為現金的資產。市場參與者聲明並保證其已非常仔細地考慮了市場參與者資產中可劃為風險資本的部分。市場參與者認識到風險資本指市場參與者願意就其承擔風險的款額,且即使損失也不會對市場參與者的生活方式帶來任何改變。如果市場參與者的財務狀況發生變化致使市場參與者的凈值、流動資產及/或風險資本降低,市場參與者同意立即通知本集團。
25. 不作保證 市場參與者確認,市場參與者並無與市場參與者的經紀人或任何本集團僱員或代理人就其於本集團帳戶內的交易簽訂任何獨立協議,包括任何保證帳戶盈利或限制損失的任何協議。市場參與者理解其有責任以書面形式立即通知本集團法務人員任何此類協議。此外,市場參與者理解如果任何人士就帳戶作出的聲明有別於市場參與者自本集團獲得的聲明,市場參與者必須立即以書面形式通知本集團的監察主任。市場參與者理解其必須在每項交易執行之前授權進行該項交易,除非市場參與者已通過簽訂本集團的市場參與者授權書,而任何有爭議的交易必須根據本市場參與者協議書的通知要求知會本集團的監察主任。市場參與者同意,因市場參與者未能及時通知本集團監察主任發生本文所述的任何情況而造成的所有損害或債務,市場參與者將向本集團作出賠償及使其不致招致該等損害或債務。本條款要求的所有通知應送達本集團市場參與者開戶表格內所述的辦公室地址或本集團網頁上不時公布的最新辦公室地址(以後者為準)。
26. 信譽 市場參與者授權本集團或其代理人以本集團的名義調查市場參與者的信用狀況並為此聯繫本集團認為與證實市場參與者資訊有關的適當銀行、金融機構和信用機構。市場參與者進一步授權本集團調查其目前和過去的投資活動,並為此聯繫本集團認為合適的期貨委託商、交易所、經紀人/交易商、銀行及法務資訊中心。如果市場參與者以書面形式向本集團做出合理請求,市場參與者可獲淮審閱本集團就市場參與者信貸狀況而存置的紀錄。市場參與者可被允許複印上述記錄,成本及費用完全由市場參與者承擔。
27. 交叉交易的同意 市場參與者在此承認並同意下述情況有可能出現,即與本集團相關的某一職員、董事、關聯機構、關聯人、僱員、銀行或銀行僱員、或交易商可能是市場參與者交易的對手。市場參與者在此同意進行受執行買賣訂單的銀行、機構、交易所或交易委員會的規則或規例中所載的限制及條件(如有),以及任何適用法例中所載的限制與條件所約束的該等交易。
28. 錄音 市場參與者同意並承認本集團與市場參與者於業務過程中進行之所有電話談話,將會被由本集團操作之中央錄音系統錄音。所有錄音將只用作核證交易準確之用,本集團所訂立之嚴格規則及程式將確保交易得以保密。不論是否使用自動的警告提示,上述電話談話可能被以電子方式錄音。市場參與者進一步同意在涉及任何市場參與者或本集團的糾紛或法律程式中,任何一方可以使用此類錄音及謄本作為證據。市場參與者理解並同意本集團定期根據其確立的營業程式銷毀這類錄音,而市場參與者謹此同意本集團銷毀該等錄音。
29. 轉讓 本協議的條文對每一方各自的繼承人、受讓人、繼任人、遺囑執行人、遺產管理人、遺產代理人(視情況而定)均具約束力及有效。惟未經本集團的書面同意前,市場參與者不得將本協議的權利和義務轉讓、轉移、分割、抵押、委派或出讓。本集團有權在不需市場參與者的事先同意或批淮下,將全部或部分本協議中的權益、權利、利益、債務及義務轉讓予任何人士。任何本集團的受讓人、轉讓人或繼承人均享有如本集團同等之權益、權利、利益、債務及補救權力。本集團可按其認為合適而委派及分派本協議內需履行之義務。
30. 終止 本協議在終止前將一直有效。市場參與者可在任何時候終止協議,只要屆時市場參與者不持有未平倉的場外式 交易持倉,不對本集團負有任何負債,且本集團的辦事處地址實際收到書面終止通知。本集團可以於任何時候向市場參與者發出書面終止通知,條件是如此終止並不影響任何之前簽訂的交易的有效性,且並不解除任何一方在此協 議下的任何義務,或由市場參與者的任何欠款引起的債務。
31. 彌償 本集團,其主管、僱員或代理人均不因任何有關帳戶的行為或不行為對市場參與者產生的損失或損害承擔責任,除非該損失或損害是由本集團的過錯或重大過失造成。此外,市場參與者同意如果因為市場參與者未能完全與及時地履行其承諾或其聲明或保證並不屬實或正確,而給本集團招致任何債務、損失、損害、成本或費用,包括律師費,市場參與者將對此向本集團,其關聯機構、僱員、代理人、繼承人及受讓人予以賠償,以使之不受損害。市場參與者同時同意立即賠償本集團所有在執行本協議任何條款或其他本集團與市場參與者簽訂的協定時招致的任何損害、成本與費用,包括律師費。因本集團無法合理控制的原因,包括但不限於火災、暴動、罷工、僱主停工、戰爭、政府管制、本地或國際限制或禁令、設備技術故障、停電或其他導致或可能導致場外式 交易價格異常變動的情形、國際及/或國內市場關閉或其他影響本集團正常營業的情形,本集團不對其未履行或延遲履行義務的行為承擔責任。
32. 個人資料(私隱)條例
32.1 本集團將竭力保存市場參與者的個人資料,確保市場參與者的個人資料妥善保存,不被非法使用、遺失、披露及損失。
32.2 不論任何時候,市場參與者均需向本集團提供個人資料(“資料”),以作個人資料(私隱)條例下之用途。有關市場參與者的資料(或其他資料)可能用於以下用途:
a) 向市場參與者提供之服務及設施之日常運作;
b) 進行信貸審查及協助其他機構進行信貸審查;
c) 確保市場參與者的信用維持良好;
d) 設計供市場參與者使用之金融服務或相關產品;
e) 向市場參與者推廣金融服務及相關產品;
f) 釐定拖欠市場參與者或市場參與者拖欠之債務金額;
g) 向市場參與者收取拖欠之金額、倉息及手續費;
h) 根據任何法例或規例之規定符合作出披露之要求;及
i) 與任何有關市場參與者及帳戶之任何用途。
32.3本集團持有之市場參與者有關的資料(及其他資料)將會保密,但本集團可向以下人士披露所有資料(及其他資料),而市場參與者同意披露所有資料(及其他資料)亦是本集團向市場參與者提供服務、產品及資料之條件:
a) 任何向本集團提供有關其業務運作之行政、信貸資料、債務追討、電訊、電腦、繳款或其他服務之高級職員、僱員、代理、承包商或第三者;
b) 市場參與者已有或擬與之進行交易之任何金融機構;
c) 監管當局及其他有關政府機構;
d) 任何有責任為本集團保密之其他人士,包括本集團以內承諾保持此等資料機密之公司;
e) 本集團內公司之間對市場參與者之資料使用,須依據嚴格之內部安全標準、保密政策及適用法律;
f) 本集團須約束僱員完全遵守該等標準、政策及法律;及
g) 除為了進行業務、遵守適用法律、保護免受欺詐或作出本集團認為可能符合市場參與者利益之產品及服務優惠外,本集團不會將有關市場參與者的資料分發予其他公司。本集團亦可依據適用法律向監管當局及執法人員提供資料。
32.4 本集團對任何向市場參與者提供之訊息及資料絕不牽涉或承擔任何義務、職責或責任。
32.5 根據《個人資料(私隱)條例》的條款,任何市場參與者均有權:
(a) 決定本集團有否持有該市場參與者的資料及取得該等資料;
(b) 要求本集團更正有關市場參與者的任何不實資料;
(c) 確定本集團在個人資料方面的政策及實務及獲告知本集團所持有的個人資料的種類;
(d) 以書面方式要求本集團終止使用其個人資料作直接或間接市場推廣用途。
32.6 本集團有權就處理根據《個人資料(私隱)條例》的條款而提出索取資料的要求收取合理的費用有關索取資料或更正資料或索取有關本集團私隱保障政策及實務資料的要求,請與本集團保障資料主任聯絡。
32.7 如果市場參與者的資料不小心地、沒有留意地或疏忽地被寄出、泄漏、發出或傳出給第三者,市場參與者不能要求本集團對上述行為負責及不能向本集團採取任何的索償、訴訟或法律行動去追討市場參與者的任何損失或損害。
33 時間的重要性 依據本協議,時間對市場參與者之所有有關債務及義務而言將於各方面具重要性。
34 可分割性 在任何司法管轄區因任何原因而違法、無效或不能強制執行的本協議的任何條文,將只限於該違法性、無效性或不能強制執行性而不生效,但本協議中其餘條文的合法性、有效性或強制執行性或該條文於其他司法管轄區的合法性、有效性或強制執行性並不受影響。然而,如任何適用法律可被豁免,雙方按該法律允許的範圍豁免有關條文,以致本協議成為有效及具約束力的協定,可根據其條款及條件強制執行。
35 完整協議 任何口頭協定或指令與書面協定不符的均不可被承認或執行。本協議及其附表包含了協定雙方的全部協定,代替任何及所有過去的書面或口頭協議,且除在此所包含的事項,再無其他任何條件、條款或義務。
36 接受 僅當由本集團批淮並由其代表簽署之後,本協議方可被視為已獲本集團所接受並成為市場參與者與本集團之間的具有約束力的合約。
37 修訂 本集團有絕對權利不時修訂、刪除、或取替本協議內的任何條款或增加新條款,並把修訂通知及修改後之本協議刊載於本集團網站上。本集團會通知市場參與者新的修訂,而市場參與者可不時登入本集團網站以獲得最新之本協議並需細閱其條款。該修訂、刪除、取替或增加的條款將於本集團網站刊載修訂通知當日生效,並被視為納入本協議內。市場參與者可於修訂通知在本集團網站上刊載十四天內以書面向本集團提出反對。否則被視為接受該修訂、刪除、取替或增加的條款。
38 仲裁
38.1凡因本協議所引起的或與之相關的任何爭議、糾紛或索賠,包括違約、協議的效力和終止,均應根據提交仲裁通知簽約國或地區仲裁解決。
38.2 仲裁員人數為一名。仲裁語言為簽約國或地區。
39 管轄法律及司法管轄權 本協議及在本協議下的一切權利、義務及責任,均受簽約國或地區法律管轄及根據簽約國或地區法律解釋。